5018 Kamu Malî Yönetimi ve Kontrol Kanunu madde 60/m İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak esası gereği birim web sayfalarında İÇ KONTROL sekmesi oluşturularak aşağıda belirtilen başlıkları içeren yapılanma gerçekleştirilerek (bakınız, Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği) yılda en az bir kez olmak üzere (bakınız İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Usul ve Esaslar, madde 6/e) birimdeki faaliyetlerin izlenerek gerekiyorsa iyileştirmeler paydaş görüşleri ile yapılarak kayıt altına alınması sağlanmaktadır.
İdarenin yöneticileri ve çalışanlarının iç kontrole olumlu bir bakış sağlaması, etik değerlere ve dürüst bir yönetim anlayışına sahip olması esastır. Performans esaslı yönetim anlayışı çerçevesinde görev, yetki ve sorumlulukların uzmanlığa önem verilerek bilgili ve yeterli kişilere verilmesi ve personelin performansının değerlendirilmesi sağlanır. İdarenin organizasyon yapısı ile personelin görev, yetki ve sorumlulukları açık bir şekilde belirlenir.
A.1. Etik Değerler ve Dürüstlük
A.2. Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
A.2.3. Akademik Yapı Organizasyon Şeması
A.2.4. İdari Yapı Organizasyon Şeması
A.2.5. Akademik Personel Görev Dağılım Formu
A.2.6. İdari Personel Görev Dağılım Formu
A.2.7. İdari/Akademik Görev Tanımları
A.2.8. Hassas Görevler Tanımı ve Görev Dağılımı
A.3. Personel Yeterliliği ve Performansı
A.3.1. Personel Bilgi Paylaşımı ve İşleyiş Tazelenme Eğitim Programı
A.3.2. Eğitim İhtiyaç Anketi
Risk değerlendirmesi, mevcut koşularda meydana gelen değişiklikler dikkate alınarak gerçekleştirilen ve süreklilik arz eden bir faaliyettir. İdare, stratejik planında ve performans programında belirlenen amaç ve hedeflerine ulaşmak için iç ve dış nedenlerden kaynaklanan riskleri değerlendirir.
B.1.1. Birim Amaç ve Hedefler
B.2. Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
B.2.1. Risk Tespit ve Oylama Formu
Önleyici, tespit edici ve düzeltici her türlü kontrol faaliyeti belirlenir ve uygulanır.
C.1. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
C.2. Prosedürlerin (Süreçlerin) Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi
C.5. Faaliyetlerin Sürekliliği
C.6. Bilgi Sistemleri Kontrolleri
İdarenin ihtiyaç duyacağı her türlü bilgi uygun bir şekilde kaydedilir, tasnif edilir ve ilgililerin iç kontrol ile diğer sorumluluklarını yerine getirebilecekleri bir şekilde ve sürede iletilir.
D.3. Kayıt ve Dosyalama Sistemi
D.4. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi
İç kontrol sistem ve faaliyetleri sürekli izlenir, gözden geçirilir ve değerlendirilir.
E.1. İç Kontrolün Değerlendirilmesi ve İzlenmesi
E.2. İç Denetim
E.3. Doküman Kontrolü Takip Formu
